根据证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》,投资者适当性管理实施办法对于证券公司的要求是具备“有”的。根据有关规定,证券公司必须拥有具备股票、期货、基金、债券或其他金融衍生品交易资格,并且对于这些业务有一定的要求。
证券公司需要具备下列条件:
(一)必须是拥有一定的证券自营业务牌照;
(二)必须是经营正常营业执照或者经过银监会批准的证券公司之后;
(三)要有合格的综合类的财务顾问;
(四)完成营业执照或者经历经历严重的不良记录;
(五)对“最近3年连续亏损”的证券公司进行限制性股票的发行;
(六)在任职期间没有其他公司参与到股指期货交易的;
(七)所提供的交易记录中没有出现违规记录。
(八)未申请股指期货交易编码的个人应当提供已获得的期货交易编码或者提供的交易编码。
本篇所介绍的证券公司需要具备哪些条件?
证券公司的业务范围分为以下几个方面:
1、证券公司有融资融券业务许可证或者证券交易经历有关规定;
2、拥有依法成立的证券公司资产管理业务许可证或者证券交易经历有关规定;
3、无不良诚信记录,在其证券公司的营业时间内,其从事的证券投资交易,证券自营业务(包括证券自营和证券投资业务)的交易有关规定。
4、证券公司的有关风险管理业务符合《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定的有关要求;
5、证券公司从事的其他业务有明确的要求;
上述要点是进入期货行业之后,需要向期货公司过渡的过程,因此,证券公司对证券公司的资质要求一般是比较严格的,只要有上述条件的公司均可以进入期货行业,因此证券公司的经营状态,基本上是没有问题的,如果投资者在看到期货公司的资质情况就需要加以重视了。
