消息面上,5月17日,证监会等六部门联合印发《关于规范证券期货违法行为的意见》。意见指出,打击证券期货违法行为,严格监管,建立有效的证券期货违法行为司法风险处置制度,加强退市监管和风险防范。深化出台《意见》强化稽查执法,加强退市监管和刑事风险处置,完善证券期货违法违规行为执法制度,完善退市监管工作。完善退市监管执法法律体系,全面落实退市监管和行政处罚法。健全完善退市监管体制机制,建立健全退市标准和监管手段。坚持科学、公正、精准、合理,强化退市质量监管,强化对违法违规行为的威慑,保障投资者合法权益。
此次中金所修订的关于处理异常交易行为的相关规定中,删除了取消新上市公司为控股股东和实际控制人提供融资担保、借壳上市、虚拟盘交易等异常交易行为的提示性信息。强调了当日停牌时所采取的监管措施,此次修改的信息包括:对于股民违规行为,要求其履行信息披露义务时,在符合有关规定和相关规定的基础上,对交易者集中竞价交易形成无效买卖申报,并及时向会员报告,经会员大会批准,可以发布相关信息;对于股民违规行为,规定由交易者采取限制性自律措施。
