据中国证券监督管理委员会公布的2015年第4期中《证券期货业信息技术分析软件管理办法(试行)》,已经发布了对于期货公司内部控制的要求,对于期货公司的统一标准和制度设计也提出了要求。具体到期货公司的内部控制体系,这里不再啰嗦了。
一般来说,期货公司内部控制包括风险控制、监督、执行、授权、管理、执行、纪律等内容。在日常工作中,期货公司都会有内部控制和监督,如果做不到这些要求,是不可能的。
期货公司内部控制由公司总经理负责,对于期货公司内部控制的要求一般来说,可以分为两个层面。首先是保证金监控。该机构可以为交易者提供结算资金结算、期货交易保证金监控等结算数据,这是最基本的风控数据。
其次是监督。期货公司对于期货公司来说,都是有监督的,不过其中也有一些客户存在隐患,比如收到一些所谓的期货交易保证金监控的信息,可能被交易者自己发现了,就会被强制平仓。
最后是监督。期货公司在期货公司的统一保证金监控框架中,对于期货公司来说,都有比较严格的要求,如果期货公司给了客户交易保证金,他就会被要求进行期货交易。
