根据国务院证券监督管理机构《关于修改〈期货公司风险管理办法〉的通知》(证监期货字〔2007〕130号),自2007年9月18日起,对期货公司开展股指期货交易业务实施自律管理。实施后,期货公司资产管理业务符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定,具备条件的期货公司不得从事股指期货交易。
(中证网)
【证监会进一步放开中证网之下IPO暂停审核】
记者从证监会网站获悉,根据证监会在今日核准的8只券商股指期货上市之日,证监会从日前受理的8只券商股指期货在上交所暂停交易,自8月24日开始,在其网站和APP之下交易。
证监会此次“确定”上市公司IPO暂停审核,原因在于中证网根据此前证监会关于《关于进一步放开中证网之下IPO暂停审核的决定》的决定,决定暂停受理上述两家期货公司的IPO申请。目前上述三家期货公司已正式下发暂停上市决定书,分别在9月10日和11月12日收到证监会监管函。此外,根据7月24日证监会发出的通知,中证网决定暂停受理深证证券非公开发行股票申请,即重启IPO审核。
业内人士表示,中证网重启IPO暂停审核是出于对信息披露不及时、不全面等诸多客观原因,对于部分行业机构等主体以及证券期货经营机构的从业人员来说,这个暂停审核“有力地缓解了期货公司生存压力”。中证网预计,上述五家期货公司将在明年二季度迎来重启IPO,期间恢复时间将从2015年8月23日下午(星期四)下午到今年9月30日下午(星期四),暂时延长至2021年三季度末期。
中证网表示,根据证监会《关于加强期货公司非公开发行股票上市公司信息披露监管的决定》(证监许可〔2015〕357号)的决定,暂停中证网第三批9家期货公司非公开发行股票事宜,决定自2015年9月30日暂停中证网第二批非公开发行股票申请,并将于9月30日后重新启动。
中证网指出,因期货公司业务发展及服务质量等原因,辖区期货公司设立非公开发行股票申请项目需经过认真研究,包括申请设立子公司、终止公开发行股票申请、终止公开发行股票事宜等。
中国证监会此次启动IPO重新启动后,一方面是对期货公司业绩下滑的担忧,另一方面则是对证监会启动重启IPO的舆论引导作用。
中证网预测,期货公司发行申请暂停审核的原因有三:一是、拟登陆新三板的券商、期货公司,尤其是券商等机构,因为大客户会处于发展的初期阶段,所以相对于中小客户更加青睐。二是、对现有业务上市公司来说,申请终止IPO项目难以在短期内完成,因此,从性质上来看,期货公司也在变成了新兴业务,这也是造成中证网认为暂停上市是客观原因之一。三是、资本市场对期货公司的业绩波动,也在一定程度上影响期货公司业绩。
记者从中国期货业协会获悉,目前正处于核准程序过程中,申请文件还未发布,但各机构正按要求准备申请材料。
下一步,证监会将指导期货公司建立健全期货业务规则和业务机制,提升市场化、法治化、国际化水平,更好地服务实体经济。一是、引导期货公司不断完善规则和业务机制,坚持风险自担,提高服务实体经济的能力。二是、继续支持期货公司资产管理业务和风险管理业务。三是、促进期货公司投行、风险管理子公司创新发展,为境内外投资者提供更多风险管理服务。
